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新西蘭監管機構譴責 CTRL Investments 違反許可證的行為

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已譴責 CTRL Investments Limited 違反其衍生品發行人 (DI) 許可證的條件。

通過對 DI 行業的持續監控,FMA 發現 CTRL 嚴重違反了其許可證的兩個標準條件,未能遵守某些外包安排的要求,並允許不了解衍生品和相關風險的客戶進行交易。

持牌 DI 必須要求散戶投資者提供有關他們對相關衍生工具類型的知識、經驗和理解程度的信息,以使 DI 能夠評估衍生工具是否適合個人。如果投資者沒有理解能力,DI 不得與客戶訂立衍生工具。

FMA 監督總監 James Greig 說:

“CTRL 正在篩選散戶投資者對衍生品的理解,但在某些情況下,如果客戶無法展示必要的技能和知識,CTRL 只會提供警告聲明並建議客戶不要繼續。警告聲明本身證實了 CTRL 的觀點,即客戶不理解衍生產品。

“客戶適用性檢查不足仍然是我們在衍生品行業看到的一個問題,我們將繼續敦促該行業改進。我們對不合規的容忍度很低,因為衍生品是高風險的金融產品,交易它們不適合大多數散戶投資者。”

選擇外包基本流程或系統的許可 DI 必須滿足第三方提供商可以按照要求的標準執行服務,以使 DI 能夠履行其許可義務。DI 還必須與提供商簽訂具有法律約束力的協議。

格雷格先生說:

“CTRL 已將其賬戶管理、銷售和入職功能外包給第三方提供商,但無法證明為什麼它對提供商有能力提供服務感到滿意,或者存在與 CTRL 的新西蘭業務相關的具有法律約束力的協議.

“外包是我們之前表達過擔憂的一個領域——在我們的 2020 年衍生品行業風險評估中,我們發現它是一個中高風險領域。DI 必須與第三方供應商有適當的法律安排,包括實現有效績效監控的規定。這是一項基本義務。”

為了解決與客戶適用性檢查相關的問題並避免未來的違規行為,FMA 要求 CTRL 制定並執行一項行動計劃,該計劃必須得到 FMA 的批准。

FMA 承認 CTRL 在整個過程中提供了合作。

該公司為客戶提供各種標的資產的差價合約 (CFD)。

新西蘭有 25 家持牌衍生品發行商,估計有 23,000 名零售客戶。

該譴責是根據《金融市場行為法》第 414(2) 條發布的,該條允許 FMA 譴責持牌公司,並在 FMA 認為企業嚴重違反其義務的情況下要求採取行動計劃。



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