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主要銀行面臨對 LIBOR 操縱的修正投訴

世界上一些主要銀行正面臨一項修正後的投訴,指控他們串通操縱倫敦銀行同業拆借利率 (LIBOR)。

修改後的訴狀(這是本訴訟中的第四次修改後的訴狀)於 2022 年 8 月 16 日在紐約南區法院提交。

巴爾的摩市市長和市議會、新不列顛市、Vistra Energy Corp.、耶魯大學、Jennie Stuart Medical Center, Inc. 和 SEIU Pension Plans Master Trust(統稱“OTC 原告”),代表他們自己和所有其他類似情況都聲稱因被告和 LIBOR 小組的其他成員從一開始或之前串通操縱倫敦銀行同業拆借利率 (LIBOR) 而對被告違反聯邦反托拉斯法、違約和不當得利提出索賠2007 年 8 月至 2009 年 8 月。

本案源於全球知名金融機構的核心部門操縱 LIBOR(確定全球數万億美元金融工具利率的參考點)的陰謀。

本次訴訟中的被告銀行和同謀包括:美國銀行、三菱東京日聯銀行 (n/k/a MUFG Bank, Ltd.)、巴克萊銀行、花旗集團、荷蘭合作銀行、瑞士信貸AG、德意志銀行、匯豐控股有限公司、摩根大通、勞埃德、加拿大皇家銀行、法國興業銀行、Norinchukin、RBS、UBS AG 和 WestLB AG(現稱為 Portigon)。

投訴稱,在整個集體訴訟期間,專家組銀行串通並確實操縱了倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR),他們每天誤報其預期可以藉入資金的實際利率(即真實的借貸成本)。通過共同行動並在知情的情況下低估其真實借貸成本,面板銀行導致 LIBOR 被計算或人為壓低,從而獲得數億甚至數十億美元的不義之財。

美國、瑞士、日本、英國、加拿大、歐盟和新加坡正在由十個不同的政府機構(包括 DOJ、SEC、FSA 和 CFTC)對 LIBOR 進行調查。此外,來自不同金融機構的眾多員工,包括主管、交易員和經紀人,被指控犯有與 LIBOR 相關的不當行為。

巴克萊和瑞銀等幾家面板銀行已就其操縱倫敦銀行同業拆借利率和其他利率指數導致收費、准入和監管調查結果達成和解。

原告聲稱,專家組銀行對 LIBOR 的操縱使他們能夠在集體訴訟期間就基於 LIBOR 的金融工具向投資者(包括場外交易原告)支付過低的利率。

因此,OTC 原告尋求救濟他們因面板銀行違反聯邦和州法律而遭受的損害以及禁令救濟。OTC 原告根據《謝爾曼法》、15 USC § 1 et seq.、Clayton Act、15 USC § 12 et seq 和州法律主張索賠。



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