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ASIC 監控 ASX 對附加許可條件的遵守情況

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天宣布了其未來四年的企業計劃。

監管機構表示,它將密切監督 ASX 實施 CHESS 更換計劃,包括其對 CHESS 更換計劃的治理、重新規劃活動,以使市場對修訂後的上線日期和相關風險的管理有高度的信心隨著該方案的實施,包括將其單一割接方法遷移到新系統。

ASIC 指出,它將監控 ASX Clear 和 ASX Settlement 對附加許可條件的遵守情況,包括提供關於 ASX 保證計劃的獨立專家報告以及任何補救措施的狀態以及高級管理人員和董事會對該系統和 ASX 的證明已準備好遷移。

ASIC 還將密切關注 ASX 對當前 CHESS 系統的持續投資和維護,以便它繼續可靠地為市場服務,至少直到 CHESS 更換修訂後的上線日期。

監管機構還將分析和評估更換 CHESS 所需的 ASX 運營規則變更,並向部長代表提供 ASIC 的建議,以決定是否允許全部或部分變更。

讓我們回想一下,2021 年 11 月,ASIC 宣布對 ASX 集團內持有的三個許可證施加額外的許可證條件。

這發生在監管機構結束對澳大利亞證券交易所2020 年 11 月市場中斷的調查和考慮之際。

許可條件旨在降低未來升級的風險,特別強調對 CHESS 更換計劃的監督。

對 ASX 的澳大利亞市場許可證施加的額外許可條件要求對導致 2020 年 11 月市場中斷的 ASX 運營的潛在問題進行補救。此外,這些條件賦予 ASX 董事會和高級管理人員實施補救措施的責任,並要求代表 ASX 董事會證明有足夠的控制、程序、技能和資源到位。

對 ASX Clear Pty Ltd 和 ASX Settlement Pty Ltd 的許可證施加的附加條件要求任命一名經 ASIC 批准的獨立專家,以評估 ASX 更換 CHESS 的保證計劃是否適合目的,識別任何不足並報告定期去ASIC。



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