Katalyst Securities LLC 已同意支付 15,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。该和解源于 Katalyst 未能在 2020 年的数天内维持最低要求的净资本。
在 2020 年 5 月 5 日至 6 月 18 日期间，Katalyst 所需的最低净资本在 7,303 美元至 24,253 美元之间。在此期间，Katalyst 未能及时记录其财务条目，每天监控公司的净资本状况，并在需要立即出资时留出足够的资金。
例如，该公司在评估其净资本状况时未能及时准确地核算异常大额发票的付款，以及来自私募销售的应付代表的金额。这些失败导致公司的净资本低于要求的最低限度，每日不足 4,280 美元到 100,999 美元之间。
Katalyst 在 2020 年 5 月 5 日至 6 月 18 日之间的六天内开展了证券业务。
因此，被告违反了交易法§ 15(c) 和交易法规则 15c3-1，以及 FINRA 规则 411 0(b) 和 2010。
除了罚款外，该公司还同意进行谴责。
