CFTC 确保对 Capital Ventures Group 的违约进入

交易商監管 2022-08-30 11:34:48 13

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得对 Capital Ventures Group, LLC 的违约条目，该公司是600 万美元外汇欺诈案的被告之一。从提交给德克萨斯州北部地区法院的最新文件中可以清楚地看到这一点。

CFTC 已要求法院根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a) 条规定，Capital Ventures Group, LLC 因未能提出抗辩或以其他方式为该诉讼辩护而违约。

2021 年 12 月，法院批准了 CFTC 对本诉讼中的其他一些被告的违约记录请求——Rudy Avila、CIG Internacional Sociedad Anonima、Capital Ventures Group LLC、The LIFT Group LLC、Trading Technologies Group Sociedad Anonima、Trading风险投资集团有限责任公司，风险投资集团有限责任公司。

让我们注意，违约条目标志着民事诉讼的形式。它们通常随后是缺席判决，其中规定了在特定诉讼中要施加的处罚。

让我们回顾一下，CFTC 于 2021 年 9 月开始采取这一行动。监管机构指控被告 Rudy Avila 以及六家美国和哥斯达黎加公司欺诈性招揽商品期货、商品期货期权和零售场外外汇交易，挪用资金，并发表虚假陈述。

如投诉所述，至少从 2017 年开始并至少持续到 2020 年春季，Avila、LIFT、CIG 和 TTG 通过其官员、员工或代理人采取行动，通过欺诈性招揽和获取来自至少 170 名 CIG 客户的至少 420 万美元用于所谓的衍生品和外汇交易目的。

投诉进一步称，在第二个计划中，至少从 2019 年开始并持续到现在，Avila、TVG、CVG 和 VGL 通过其官员、雇员或代理人行事，参与了另一个计划和诡计，通过欺诈性索取和获取来自至少 55 名 TVG 客户的至少 180 万美元，也用于所谓的衍生品和外汇交易目的。

诉状称，被告没有按照承诺交易客户资金，而是通过对CIG和TVG客户隐瞒重大信息等方式作出虚假的重大陈述和承诺，从CIG和TVG客户处获取和挪用资金。

据称，被告从未代表客户交易衍生品和外汇，而是窃取了客户的大部分投资。CIG 客户总共损失了 358 万美元，TVG 客户总共损失了至少 177.3 万美元。

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