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SEC 对 Carbon Master Fund 投资组合经理采取行动

美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Lee A. Bressler 提起诉讼。

向纽约南区法院提交的投诉称,从大约 2017 年 9 月到 2018 年 2 月,总部位于俄克拉荷马州的一家名为 Carbon Master Fund, LP 的对冲基金的投资组合经理 Bressler 进行了未经授权的高风险保证金和期权交易代表本基金从事其他欺诈行为,导致本基金遭受所有投资者资本的全部损失(超过 1000 万美元)。Bressler 在未向基金外部投资者披露的情况下进行了这些交易并从事了这种行为。

2016 年底,Bressler 和另外两个人(统称为“Carbon Principals”)创立了该基金和 Carbon Investments Partners, LLC(“Carbon”),该基金的普通合伙人兼投资顾问。除了碳委托人,他们每个人都直接或间接地在基金中投资了不同的金额,还有 10 名外部投资者投资了基金。

该基金的核心策略是通过限制任何一种证券的头寸规模和集中度来限制风险,并积极监控净波动率敞口。Carbon Principals 最初通过其主要经纪人开设了一个交易账户。

Bressler 是基金的投资组合经理,他对基金的交易拥有主要的自由裁量权。2017 年夏末和初秋,布雷斯勒在未向基金投资者披露的情况下,又开设了两个基金交易账户。基金的主要账户和附属账户以基金主要账户中持有的头寸为保证金,Bressler 也没有向基金投资者披露这一事实。

投诉进一步称,至少从 2017 年 9 月开始,一直持续到 2018 年 2 月,Bressler 进行了他分配给附属账户的未经授权的高风险交易。这些交易违反了基金向基金投资者推销的保守投资策略,并且未向基金投资者披露。在进行这些未经授权的交易和重大误导性陈述的同时,布雷斯勒继续招揽投资者投资该基金。

2018 年 2 月,Bressler 的欺诈行为导致基金倒闭,所有投资资本全部损失,包括基金投资者的所有投资资本。

美国证券交易委员会声称,布雷斯勒的欺诈行为违反了 1934 年证券交易法(“交易法”)第 10(b) 条及其下的规则 10b-5,即 1933 年证券法第 17(a) 条(“证券法”),以及 1940 年《投资顾问法》(“顾问法”)第 206(1)、206(2) 和 206(4) 条及其下的第 206(4)-8 条。

委员会寻求永久禁令、民事处罚和禁止 Bressler 担任上市公司高管或董事的命令。



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