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RJ O'Brien & Associates 因違反 CBOT 規則而支付罰款

交易商監管 2022-09-03 14:23:26 15

國際衍生品市場 CME 集團已發布對 RJ O'Brien & Associates LLC (RJO)的紀律處分通知。

2022 年 8 月 30 日，根據 RJO 既不承認也不否認處罰所依據的規則違規或事實調查結果的和解提議，芝加哥期貨交易所 (CBOT) 商業行為委員會 (Panel) 的一個小組發現在 2020 年 5 月 1 日至 2020 年 7 月 21 日期間，RJO 交易員多次在玉米、大豆、豆粕、豆油、KC HRW 小麥、芝加哥 SRW 小麥和 E-mini Dow 期貨市場下單交易平台，用於在開市時填寫客戶訂單。

RJO 交易員使用平台的綜合開市價訂單類型功能來執行這些訂單，平台在開市前時段輸入和修改交叉市場訂單。這些訂單條目和修改對 IOP 產生了不利影響。

小組還發現，雖然交易員接受了使用第三方交易平台的培訓，但 RJO 未能按照交易所規則認真監督使用交易平台下達的市場訂單的處理。

專家組得出結論認為，RJO 違反了 CBOT 規則 432.W.，並且根據 CBOT 規則 433，對其行為違反 CBOT 規則 432.Q 的員工的行為負有嚴格責任。

根據和解提議，小組命令 RJO 支付 20,000 美元的罰款。



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RJ O'Brien &Associates

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