经纪行业监管机构 FINRA 宣布,因未能向大型期权头寸报告系统 (LOPR) 报告场外交易 (OTC) 期权头寸,对美国银行 (NYSE:BAC) 的美国银行证券公司处以 500 万美元的罚款。 ) 超过 740 万次,包括超过适用的场外交易头寸限制的 26 个头寸,以及相关的监管失误。
此事源于 FINRA 的交易和金融合规检查小组通过该小组对场外交易行使限制的审查确定了该问题。
FINRA 规则 2360 要求成员公司向 LOPR 报告大额期权头寸,FINRA 用它来监视潜在的操纵行为,包括试图垄断标的股票市场、利用期权头寸影响价格或移动标的股票改变大期权头寸的价值。LOPR 报告的准确性对于 FINRA 的监督至关重要,对于 OTC 期权市场尤为重要,因为监管机构没有独立的数据来源来审查 OTC 期权活动。
在 2009 年 1 月至 2020 年 10 月期间,美国银行未能向 LOPR 报告场外期权头寸超过 740 万次,违反了规则 2360 和规则 2010(商业荣誉标准和贸易原则)。未报告的头寸中有 26 个也超过了适用的场外交易头寸限制,即 25,000 或 50,000 份合约。此外,FINRA 发现,从 2014 年 1 月到 2020 年 10 月,该公司的监管系统没有合理设计以遵守其 LOPR 报告义务,违反了 FINRA 规则 3110(监管)和 2010。除其他外,该公司没有一个有效的系统来检测是否存在应该向 LOPR 报告但没有报告的职位。
执行副总裁兼 FINRA 执法部门负责人 Jessica Hopper 说:
“FINRA 依靠准确的交易报告来维护市场的完整性。BofAS 未能报告数百万个场外期权头寸,这使 FINRA 无法为具有重大风险的交易执行核心职能。”
在解决此问题时,美国银行同意输入 FINRA 的调查结果,但不承认或否认指控。除罚款外,该公司还同意处以谴责的处罚,并要求该公司的高级职员和负责人在 2022 年 10 月 31 日之前证明美国银行已建立、维持和执行合理设计的监管程序,以实现遵守FINRA 规则 2360。
FINRA 是一个致力于投资者保护和市场诚信的非营利组织。它监管证券行业的一个关键部分——与美国公众开展业务的经纪公司。由 SEC 监督的 FINRA 编写规则,检查并强制遵守 FINRA 规则和联邦证券法,注册经纪自营商人员并为他们提供教育和培训,并通知投资大众。此外,FINRA 还为股票和期权市场以及交易报告和其他行业公用事业提供监督和其他监管服务。FINRA 还为投资者和经纪公司及其注册员工管理争议解决论坛。
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