豆瓣财经网>交易商監管>摩根士丹利美邦因未能保護客戶信息向美國證券交易委員會支付 3500 萬美元罰款

摩根士丹利美邦因未能保護客戶信息向美國證券交易委員會支付 3500 萬美元罰款

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對摩根士丹利美邦有限責任公司 (MSSB) 提出指控,原因是該公司在五年內未能保護大約 1500 萬客戶的個人識別信息 (PII)。MSSB 已同意支付 3500 萬美元的罰款以解決 SEC 的指控。

SEC 的命令發現,早在 2015 年,MSSB 就未能正確處置包含其客戶 PII 的設備。MSSB 曾多次聘請一家在數據銷毀服務方面沒有經驗或專業知識的移動和存儲公司來退役包含數百萬客戶 PII 的數千個硬盤驅動器和服務器。

此外,根據美國證券交易委員會的命令,多年來,MSSB 未能正確監控搬家公司的工作。工作人員調查發現,搬家公司向第三方出售了數千台 MSSB 設備,包括服務器和硬盤驅動器,其中一些包含客戶 PII,最終在互聯網拍賣網站上轉售而沒有刪除此類客戶 PII。

雖然 MSSB 恢復了一些設備,這些設備被證明包含數千條未加密的客戶數據,但該公司尚未恢復絕大多數設備。

美國證券交易委員會的命令還發現,作為更廣泛的硬件更新計劃的一部分,MSSB 在停用本地辦公室和分支機構服務器時未能正確保護客戶 PII 並正確處理消費者報告信息。該公司在此停用過程中進行的記錄核對工作顯示,42 台服務器丟失,所有這些服務器都可能包含未加密的客戶 PII 和消費者報告信息。

此外,在此過程中,MSSB 還了解到,被停用的本地設備已配備加密功能,但該公司多年來一直未能激活加密軟件。

在不承認或否認其調查結果的情況下,MSSB 同意 SEC 裁定該公司違反了 SP 條例下的保障和處置規則,並同意支付上述罰款。



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容

  • 摩根士丹利同意支付超过 2.49 亿美元以和解 SEC 指控

    美国证券交易委员会 (SEC 今天指控投资银行巨头摩根士丹利有限责任公司 (Morgan Stanley & Co. LLC 及其股票辛迪加部门前负责人 Pawan Passi 犯有多年欺诈罪,涉及披露有关大量销售的机密信息称为“大宗交易”的股票。美国证券交易委员会还指控摩根士丹利未能执...

    01-15 16:23交易商監管
  • 摩根士丹利的 E*TRADE 增强了 Power E*TRADE 平台的图表功能

    摩根士丹利 (Morgan Stanley 的 E*TRADE 今天宣布增强其 Power E*TRADE 平台的图表功能,使交易者能够精确地可视化潜在机会,并以比以往更多的方式自定义视图。增强功能包括:新的技术分析功能迎合了活跃的交易者。E*TRADE 添加了七项新研究,使研究总数超过 120...

    05-31 20:51行業動態
  • 摩根士丹利(MS.US)CEO:將在12個月內辭職

    摩根士丹利(MS.US 首席執行官詹姆斯·戈爾曼表示,計劃在未來12個月內辭去CEO一職,并將擔任執行董事長。戈爾曼周五在公司年會上表示:“董事會和我都預計,(辭職 將在未來12個月的某個時候發生。在外部環境沒有發生重大變化的情況下,這就是目前的預期。” 摩根士丹利(MS.US)公司簡介:摩根士...

    05-20 00:37美股评级
  • 詹姆斯戈尔曼辞去摩根士丹利首席执行官一职

    长期担任摩根士丹利首席执行官的詹姆斯戈尔曼在今天上午的投资银行公司年会上表示,他计划在未来 12 个月内的某个时候辞职。戈尔曼先生表示,公司正在考虑三名“实力雄厚”的候选人作为 CEO 职位的潜在替代人选。他补充说,在 CEO 正式交接后,他可能会在额外的过渡期内继续担任执行主席。64 岁的 Jam...

    05-19 22:06人事行政
  • 摩根士丹利(MS.US)漲超6% Q4營收127.49億美元略好于預期

    周二,摩根士丹利(MS.US 公布Q4業績后股價走高,截至發稿,該股漲超6%,報97.445美元。公司第四季度營收127.49億美元略好于預期,凈利潤為22億美元,同比下滑近40%,攤薄每股收益為1.26美元,超預期1.19美元。 摩根士丹利(MS.US)公司簡介:摩根士丹利成立于1935年,總...

    01-18 02:20美股评级
  • 摩根士丹利资本集团因违反ICE规则而受到耳光

    摩根士丹利资本集团公司因违反ICE规则4.07(b)而被判处10,000美元的罚款,其执行数量低于适用合同最低数量要求的大宗交易。联交所注意到,根据ICE期货美国公司(「交易所」)规则21.02(e),首席监管官或其指定人员可就某些轻微违反规则的行为向会员或其他市场参与者处以不超过10,000元的罚...

    09-28 13:28交易商監管
  • 摩根士丹利开始在欧洲期货交易所交易上市外汇

    今天,欧洲期货交易所宣布,摩根士丹利已进入欧洲领先衍生品交易所的上市外汇业务。摩根士丹利加入了欧洲期货交易所越来越多的市场参与者的行列,他们正在将业务转移到交易所,或者通过使用所谓的“实物交换”(EFP)服务将场外交易和交易所上市的外汇交易相结合。尤其是资产管理公司,越来越多地寻求将外汇场外交易市场...

    07-22 13:38證券行業
  • 摩根士丹利:UST崩盤將導致對其他加密貨幣、NFT價格的重新評估

    據《財富》雜志報道,摩根士丹利在上周發布的一份報告中表示,比特幣、以太坊和其他代幣的急劇下跌與股市下跌無關。相反,較高的價格是由于“投資者投機,實際用戶需求有限”。 隨著Terra的穩定幣UST的崩盤,市場也將對其他包括加密貨幣、NFT、數字房地產等在內的數字資產的價格進行更廣泛的重新評估,投資者應...

    05-17 11:20NFT
  • 摩根士丹利:盡管加密市場自11月以來表現不佳,但UST崩盤令其震驚

    據CoinDesk報道,摩根士丹利在5月12日的一份研究報告中表示:加密炒作和杠桿,例如DeFi和加密貨幣支持的穩定幣,正在出現大規模清算,因為越來越清楚的是,所有高漲的價格都是通過投機,而實際用戶需求有限。NFT和數字土地一直伴隨大量投機和資金流入,大多數人購買這些資產的原因是基于另一個買家希望以...

    05-16 21:45區塊鏈
  • 摩根士丹利:將Rocket Companies(RKT.US)目標價從11美元下調至7美元

    摩根士丹利:將Rocket Companies(RKT.US 目標價從11美元下調至7美元。 Rocket(RKT.US)公司簡介:Rocket Cos.,Inc.致力于提供一系列與住房所有權和其他個人金融交易有關的服務。它通過以下細分市場運作:直接面向消費者和合作伙伴網絡。直接面向消費者部分包...

    05-11 19:18美股评级
  • 摩根士丹利:將Unity Software(U.US)目標價從110美元下調至50美元

    摩根士丹利:將Unity Software(U.US 目標價從110美元下調至50美元。 Unity Software(U.US)公司簡介:Unity Software,Inc.開發視頻游戲軟件。它提供軟件解決方案,為手機、平板電腦、PC、游戲機以及增強和虛擬現實設備創建、運行和盈利交互式實時2...

    05-11 19:17美股评级
  • 摩根士丹利:將Upstart(UPST.US)目標價從115美元下調至88美元

    摩根士丹利:將Upstart(UPST.US 目標價從115美元下調至88美元。 Upstart(UPST.US)公司簡介:新貴控股公司致力于提供基于云的人工智能貸款平臺。該公司的平臺聚合了消費者的貸款需求,并將其與該公司的人工智能銀行合作伙伴網絡連接起來。該公司由David Joseph Gi...

    05-04 19:15美股评级
  • 市場消息:摩根士丹利(MS.US)在德國法蘭克福的分部被突擊檢查,涉及“Cum-Ex”股票交易避稅案

    市場消息:摩根士丹利(MS.US 在德國法蘭克福的分部被突擊檢查,涉及“Cum-Ex”股票交易避稅案。 摩根士丹利(MS.US)公司簡介:摩根士丹利成立于1935年,總部位于紐約。摩根士丹利是一家全球性金融服務公司,通過其下屬公司和分支機構向包括企業、政府、金融機構和個人在內的客戶提供產品和服務...

    05-03 19:03美股市場
  • 摩根士丹利:將Pinterest(PINS.US)目標價從30美元下調至28美元

    摩根士丹利:將Pinterest(PINS.US 目標價從30美元下調至28美元。 Pinterest(PINS.US)公司簡介:Pinterest,Inc.從事于剪貼板式照片共享網站的運營。 它允許用戶創建和管理基于主題的圖像集合,例如事件,興趣和愛好。 該公司由Benjamin Silber...

    04-28 20:12美股评级
  • 摩根士丹利中國首席經濟學家:亞洲經濟體在消化逆風因素上有優勢

    全球高企的通脹水平對于亞洲地區有何影響?4月27~28日,國際金融論壇(IFF)2022年春季會議在北京以閉門會議形式舉行。摩根士丹利中國首席經濟學家邢自強在會議期間表示,盡管存在地緣政治風險、通貨膨脹高企和美聯儲加息等逆風,但與過去幾十年的數次經濟周期相比,亞洲經濟體已能夠更好管理和應對不利因素。...

    04-28 19:59財經觀點
  • 摩根士丹利:將谷歌A(GOOGL.US)目標價從3450美元下調至3270美元

    摩根士丹利:將谷歌A(GOOGL.US 目標價從3450美元下調至3270美元。 谷歌-A(GOOGL.US)公司簡介:谷歌公司從事網站索引和其他網絡內容的相關業務,通過上網任何人均可免費獲得這些信息。通過谷歌的網絡索引,該公司的自動搜索技術可幫助用戶即刻獲得所搜尋的相關信息。企業通過谷歌的廣告...

    04-27 21:11美股评级
  • 摩根士丹利:美股熊市將變得猙獰,投資者無處可藏

    近期美股走勢動蕩,在上周大幅下跌之后,周一隨著美債收益率走低,美股迎來久違反彈。但是摩根士丹利首席策略師、美股大空頭邁克·威爾遜(Mike Wilson)正在深陷看跌情緒,他認為美股熊市將變得猙獰,投資者將無處可藏。威爾遜在4月25日的最新研報中指出,由于投資者對經濟衰退以及美聯儲大幅收緊貨幣政策而...

    04-26 22:10財經觀點
  • 摩根士丹利稱比特幣閃電網絡優于Visa

    Watcher.Guru發推稱,摩根士丹利( Morgan Stanley)認為比特幣閃電網絡優于Visa。據此前報道,摩根士丹利表示,加密貨幣可能會被更廣泛地用于支付。在“比特幣作為支付媒介的發展過程中”,與實體店的合作是一個更重要的里程碑,因為在美國,超過85%的銷售發生在實體店,而不是線上。該...

    04-22 09:04比特幣
  • 摩根士丹利:加密貨幣可能會被更廣泛地用于支付

    據CoinDesk報道,摩根士丹利周四在一份研究報告中表示,很少有人使用加密貨幣支付日常商品,因為交易費用高,而且商家不接受加密支付,但這種情況正在改變。該銀行指出,支付公司Strike最近宣布與銷售點供應商NCR和支付公司Blackhawk達成合作,這意味著大量美國商店和餐館將很快能夠接受比特幣支...

    04-21 21:10加密貨幣
  • 銀行股走高 摩根士丹利(MS.US)漲超2.5%

    周三,美股銀行股走高,截止發稿,美國銀行(BAC.US 、花旗集團(C.US 、摩根大通(JPM.US 漲超1.5%,富國銀行(WFC.US 、摩根士丹利(MS.US 漲超2.5%。交易員預計美聯儲未來兩次會議每次都將加息50個基點。 摩根士丹利(MS.US)公司簡介:摩根士丹利成立于1935年...

    04-21 01:01美股市場
  • 據紐約郵報:埃隆·馬斯克已委托摩根士丹利再融資100億美元,以傳統杠桿方式對推特(TWTR.US)進行收購

    據紐約郵報:埃隆·馬斯克已委托摩根士丹利再融資100億美元,以傳統杠桿方式對推特(TWTR.US 進行收購。 Twitter(TWTR.US)公司簡介:Twitter,Inc.是一個用于實時公開表達自我和進行對話的全球平臺。Twitter提供了將用戶與人,信息,想法,觀點和新聞聯系起來的網絡。該...

    04-20 04:01美股市場
  • 摩根士丹利(MS.US):在美國任何地方,完全接種疫苗的員工都可以自愿決定是否戴口罩

    摩根士丹利(MS.US :在美國任何地方,完全接種疫苗的員工都可以自愿決定是否戴口罩。 摩根士丹利(MS.US)公司簡介:摩根士丹利成立于1935年,總部位于紐約。摩根士丹利是一家全球性金融服務公司,通過其下屬公司和分支機構向包括企業、政府、金融機構和個人在內的客戶提供產品和服務。摩根士丹利的業...

    04-17 16:54美股评级
  • 摩根士丹利與華爾街的關系網遭調查

    知情人士透露,摩根士丹利(MS.US 和高級股票銀行家Pawan Passi都卷入了美國一項規模龐大的調查,調查的內容是銀行家是否在大宗交易前向投資者透露了股票出售規模,目前還沒有人被指控有不當行為。Passil電話聯系頻繁的人和摩根士丹利的一些關鍵客戶,也是其他十多家投資公司和銀行高管的名單上,包...

    04-17 16:46美股评级
  • 摩根士丹利一名交易員突然離職,或因虧損將近5000萬美元

    在摩根士丹利(MS.US 股票部門負責股息交易的Hamza El Hassani據稱將離職,之前他負責的交易出了問題,與他相關的損失不到5000萬美元。摩根士丹利的股票衍生品業務隸屬于股票部門,該部門還從事普通股交易,并為對沖基金提供服務。摩根士丹利的股票業務往往被視為市場領頭羊,但在去年的排名中落...

    04-17 16:26美股评级
  • 市場消息:摩根士丹利(MS.US)的技術主管Robert Rooney即將離職

    市場消息:摩根士丹利(MS.US 的技術主管Robert Rooney即將離職。 摩根士丹利(MS.US)公司簡介:摩根士丹利成立于1935年,總部位于紐約。摩根士丹利是一家全球性金融服務公司,通過其下屬公司和分支機構向包括企業、政府、金融機構和個人在內的客戶提供產品和服務。摩根士丹利的業務包括...

    04-17 16:15美股财报