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FCA 更新对 Link Fund Solutions Ltd 的潜在执法行动

英国金融行为监管局 (FCA) 今天提供了关于其针对 Link Fund Solutions Ltd (LFS) 的拟议执法行动的简短更新。

LFS 是领展集团的子公司。LFS 管理着 LF Woodford 股票收益基金 (WEIF)。FCA 一直在调查导致 WEIF 暂停的情况。

FCA 在调查后向 LFS 发出了一份警告通知草案。

发布警告通知草案是 FCA 执法过程中的正常步骤,并为接收方提供了通过协议解决案件的机会。因此,警告通知草案不是最终决定。Link 现在将有 14 天的时间来回复通知。

除非选择在该期限内通过协议解决案件,否则 LFS 将有机会在监管决策委员会(FCA 在有争议的纪律案件中的独立决策者)质疑 FCA 的调查结果和警告通知草案中提议的执法行动,以及通过上级法庭。

警告通知草案包括 5000 万英镑的拟议罚款,不包括任何及时结算的折扣。此外,该通知规定了赔偿金的依据 LFS 可能需要支付高达 3.06 亿英镑。

这一潜在的补救数字反映了 FCA 目前对 LFS 在管理 WEIF 流动性方面的失误的看法。它不反映由于其他方的潜在不当行为而可能欠任何其他人(包括基金成员)的任何金额。FCA 确定的补救是基于不当行为,而不是由市场价值或投资价格波动造成的损失。

FCA 意识到 Dye and Durham (D&D) 可能收购 Link Group。拟议的收购涉及收购 FCA 授权的包括 LFS 在内的七家公司。D&D 需要获得 FCA 批准才能控制这些公司。

FCA 此前证实,它已批准收购 LFS,但有条件。这一条件要求 D&D 提供资金来弥补 LFS 内的任何短缺,以弥补 LFS 可能需要支付的任何补救付款,最高可达 3.06 亿英镑。

FCA 的首要任务是保护消费者和英国金融体系的完整性。随着对 LFS 的调查完成,通过发布警告通知草案来推进它是正确的。FCA 专注于确保正确的资金到位,以便受影响的消费者能够获得尽可能多的补救措施。

鉴于 FCA 与 LFS 的执法案件正在进行中,并且在任何和解讨论之前,FCA 目前无法提供任何进一步的信息。

关于导致 LF Woodford 股票收益基金暂停的情况,有多方正在接受调查。这些调查仍在继续,他们将考虑任何可能对投资者产生负面影响的进一步失败。



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