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CFTC 罰款 XP Investments 未能維護錄音

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天發布了一項命令,同時對介紹經紀人 XP Investments US, LLC 提起訴訟並達成和解。該公司被指控未能保留根據《商品交易法》(CEA)和 CFTC 規定保存的某些記錄。

該命令要求 XP 支付 500,000 美元的民事罰款,並停止任何進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的行為。

具體而言,該命令發現 XP 未能保留 2019 年 5 月和 2019 年 6 月日期的某些錄音,作為註冊介紹經紀人,它被要求製作並保留至少一年。

此故障發生在 XP 搬遷其負責維護相關錄音系統的紐約辦事處之後。外部供應商在 XP 的新辦公地點錯誤地安裝了錄音系統,導致 25 天的通話錄音不一致和不完整。

抽查和 XP 的“心跳”中斷警告系統都沒有檢測到錯誤。XP找不到具體的錄音後,才意識到有錯誤。2019 年 6 月發現錯誤後,XP 立即採取措施修復問題。

未記錄的電話包括提供或收到的有關報價、招攬、投標、報價、指令、交易和/或價格的口頭通信,這些通信導致執行商品權益和/或相關現金或遠期交易的交易。



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