瑞士信貸證券（美國）有限責任公司已同意支付 375,000 美元的罰款，作為與金融業監管局（FINRA）就報告缺陷達成和解的一部分。
在 2010 年 1 月至 2021 年 6 月期間，瑞士信貸違反 FINRA 規則 2360(b)(5) 和 2010 向大宗期權頭寸報告 (LOPR) 錯誤地報告了超過 10,000 份場外交易 (OTC) 空頭頭寸的覆蓋數量。
監管機構使用 LOPR 數據來識別可能試圖操縱標的股票市場、利用期權頭寸影響價格或移動標的股票以改變大型期權頭寸價值的大型期權頭寸持有人。
LOPR 數據的準確性對於此分析至關重要。這對於 OTC 期權市場尤為重要，因為監管機構沒有獨立的數據來源來審查 OTC 期權。
在 2010 年 1 月至 2021 年 6 月期間，由於編碼錯誤，該公司向 LOPR 誤報了 1,672,222 次場外空頭頭寸的 10,864 手的回補數量。因此，瑞士信貸違反了 FINRA 規則 2360(b)(5) 和 2010。
此外，從 2010 年 1 月到 2021 年 6 月，該公司未能建立和維護合理設計的監管系統和書面監管程序 (WSP)，以實現對 LOPR 報告規則的遵守。該公司的監督系統和關於 LOPR 的 WSP 規定了對 LOPR 報告的監督審查，包括審查被拒絕的記錄、一致行動的提交以及定期審查完整性。
然而，該公司的監管系統和 WSP 未能提供任何監管審查來確定向 LOPR 報告的空頭回補數量信息是否完整和準確。因此，瑞士信貸未能發現它誤報了 11 年期間的空頭頭寸覆蓋數量。
因此，瑞士信貸違反了 NASD 規則 3010 和 FINRA 規則 3110 和 2010.5 B。
除了 375,000 美元的罰款外，該公司還同意接受譴責。
