豆瓣财经网>交易商監管>香港監管機構就持倉限制制度完成諮詢

香港監管機構就持倉限制制度完成諮詢

香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天就持倉限額制度發表諮詢總結。

鑑於市場對諮詢的反饋,證監會已決定著手處理部分建議,以根據香港衍生工具市場的近期發展,使持倉限制制度更符合證監會的監管政策和目標。

證監會決定著手處理以下建議:(1)擴大指明合約的名單;(2)規定部分新合約的持倉限額和報告水平;(3)增加人民幣貨幣合約的持倉限額;(4)對假日交易合約實施大額未平倉頭寸報告要求;(5)闡明清算參與人在何種情況下不被視為對其客戶的頭寸擁有自由裁量權;( 6)為清算參與者引入超額頭寸限制制度。

監管機構正在就與基金頭寸限制和報告要求的應用相關的額外修正案展開進一步磋商。它還建議修改股票期權和股票期貨合約的法定頭寸限制,並取消迷你股指期貨的額外頭寸限制和期權合約。

進一步擬議的變更將:(1)對管理繖形基金的基金或子基金的資產管理人施加額外義務;( 2)規定如果受託人有措施密切監督其資產管理人遵守《證券及期貨(合約限制和須報告的頭寸)規則》的規定,證監會將認為受託人已履行其在這些規定下的義務規則。

“設立法定頭寸限額的主要目的是通過限制大頭寸來遏製香港市場的系統性風險,”證監會行政總裁歐達禮先生表示。“頭寸限制制度對維持香港金融市場的穩定至關重要,應定期更新以反映市場發展。”



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容

  • 證監會對中國光大證券(香港)有限公司處以 380 萬元罰款

    香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)已就中國光大證券(香港)有限公司(CESL)未能遵守反洗錢和反恐融資(AML / CFT)監管規定作出譴責和罰款380萬美元。證監會發現,中證證券在 2015 年 1 月至 2017 年 2 月期間未能實施足夠有效的系統和控制措施來防範和減輕與第三方存款相關的洗...

    06-17 15:25交易商監管
  • 香港監管機構終身禁止前凱基期貨代表

    香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)已終身禁止凱基亞洲有限公司及凱基期貨(香港)有限公司前持牌代表何柏海先生重新進入該行業。紀律處分行動是在證監會調查後發現,何先生私下同意為他們進行投資後,在 2018 年 2 月至 2019 年 7 月期間挪用和濫用從三名凱基證券客戶處收到的總計 180 萬元的...

    05-20 12:06交易商監管
  • 證監會因違反 AML 對英皇證券及英皇期貨罰款 540 萬美元

    香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)宣布,英皇證券有限公司(ESL)和英皇期貨有限公司(EFL)因未能遵守反洗錢和反恐融資(AML/CFT)規定而被罰款540萬美元監管要求。具體而言,證監會發現英皇未能實施充分及有效的政策及程序,以減低與第三方存款及付款有關的洗錢及恐怖分子融資風險。證監會的調查顯...

    03-17 17:06交易商監管
  • 香港監管機構對花旗環球金融亞洲有限公司處以 3.4825 億美元罰款

    香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)宣布對花旗環球金融亞洲有限公司(CGMAL)處以 3.4825億港元的罰款。處罰源於 CGMAL 允許其現金股票業務下的各個交易台在 2008 年至 2018 年期間執行便利交易時傳播貼錯標籤的利益指示 (IOI 並向機構客戶作出虛假陳述。證監會認為,如果內部...

    01-28 20:33交易商監管