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FINRA 驱逐经纪自营商 SW Financial

交易商監管 2023-05-13 13:14:22 9

金融业监管局 (FINRA) 今天宣布，它已开除经纪自营商 SW Financial 多项违规行为，包括在首次公开募股前 (pre-IPO) 证券的私募销售中向客户作出虚假陈述，流失客户账户，并且未能监督其代表。

在一项相关的和解中，美国金融业监管局 (FINRA) 将公司的共同所有人兼首席执行官托马斯·迪亚曼特 (Thomas Diamante) 的所有职务停职九个月，随后所有主要职务的职务停职三个月，罚款 50,000 美元，并要求他通过考试重新获得资格，如果他寻求将来在 FINRA 注册为一般证券负责人或投资银行代表。

FINRA 发现，在 2018 年 1 月至 2021 年 12 月期间，Diamante 和 SW Financial 违反 FINRA 规则和监管最佳利益披露义务（注册商务部）。Reg BI 的披露义务要求经纪交易商和相关人员在推荐之前或推荐之时向零售客户提供与推荐相关的利益冲突相关的所有重要事实的完整和公平的书面披露。

SW Financial 告知潜在投资者，在出售某些 IPO 前证券时，它只会收到 10% 的销售佣金，而事实上，Diamante 已与发行人签订了一份未公开的协议，根据该协议，SW Financial 将额外收取 5% 的佣金。销售报酬的百分比和任何附带权益的一半（即应付给发行人投资经理的利润份额）。

SW Financial 总共向 171 名投资者出售了私募，其中包括 163 名零售客户，公司及其所有者获得了大约 200 万美元的未公开补偿——这是一种严重的潜在利益冲突，可能会影响 SW Financial 的建议，本应充分考虑披露。

Diamante 和 SW Financial 也未能对私募进行合理的尽职调查，也未能确认发行人实际持有或有权接触其声称出售的股份。因此，SW Financial 没有合理的依据向客户推荐产品，这违反了 FINRA 的适用性规则和 Reg BI 的谨慎义务，这要求经纪自营商及其相关人员运用合理的勤奋、谨慎和技能来，除其他事项外，了解与推荐相关的潜在风险、回报和成本，并有合理的依据相信该推荐可能至少符合某些零售客户的最佳利益。

FINRA 还发现，在 2016 年 1 月至 2019 年 5 月期间，SW Financial 通过两名前代表动用了 9 个客户账户，导致客户总交易成本超过 350,000 美元，实现损失超过 465,000 美元。

在解决这些问题时，SW Financial 和 Diamante 在不承认或否认的情况下接受并同意 FINRA 的调查结果。

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