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交易商監管

  • 英國監管機構旨在收緊對指定代表的監督要求

    英國金融行為監管局(FCA)今天發起了關於改進指定代表制度和解決這種模式造成的危害的諮詢。指定代表 (AR 是代表 FCA 授權的公司(委託人)並在其負責下進行受監管活動的公司或個人。在任命 AR 時,委託人對 AR 進行的受規管活動承擔...

    2021-12-04 11:03:557查看详情
  • FCA 在授權過程中再次受到抨擊

    英國金融行為監管局 (FCA 和從業者小組發布了一份 2021 年對 FCA 監管公司的聯合調查報告。該調查提供了整個金融服務部門對 FCA 作為監管者的表現的看法。受訪者對監管機構處理授權申請所需的時間持批評態度。在過去 12 個月內經...

    2021-12-04 11:02:465查看详情
  • 愛爾蘭央行對愛爾蘭銀行處以 2450 萬歐元罰款

    愛爾蘭中央銀行已根據其行政制裁程序 (ASP 對愛爾蘭銀行行長和公司 (BOI 進行譴責和罰款 24,500,000 歐元,原因是該銀行未能建立健全的框架來確保公司和公司的服務連續性其客戶在發生重大 IT 中斷時。這些 IT 服務連續性...

    2021-12-04 10:51:468查看详情
  • NFA提高掉期交易商會費

    美國全國期貨協會 (NFA 宣布,將從 2022 年 1 月 1 日起增加成員掉期交易商和主要掉期參與者的會費。NFA 章程 1301 對 NFA 成員掉期交易商 (SD 和主要掉期參與者 (MSP 徵收年費。自 NFA 於 2013...

    2021-12-02 21:06:545查看详情
  • NewFx 和 ConiusFx 的網站在意大利被屏蔽

    意大利的公司和交易委員會 (CONSOB 繼續發布命令以阻止提供金融服務(包括外彙和差價合約交易)的網站,而無需獲得必要的授權。今天,監管機構宣布已下令關閉五個濫用金融服務的新網站。這些網站包括由 NewFx 和 ConiusFx 運營的...

    2021-12-02 20:56:435查看详情
  • FCA確認新上市規則以支持英國股市增長

    英國金融行為監管局 (FCA 今天確認了一系列規則變更,以確保英國的公開市場仍然是成功上市公司值得信賴和有吸引力的地方。改革以英國上市審查和英國金融科技卡利法審查中提出的一些建議為基礎,FCA 抓住機會更新其規則,以應對尋求上市的公司不斷...

    2021-12-02 20:54:164查看详情
  • 英國央行行長對薩爾瓦多將比特幣作為法幣表示擔憂

    英國央行行長Andrew Bailey日前表達了他對薩爾瓦多將比特幣作為法定貨幣的擔憂。Bailey在劍橋大學學生會組織的一場活動中表示,比特幣的波動性非常危險。Andrew Bailey表示:“我擔心一個國家選擇比特幣作為國家法定貨幣。我...

    2021-12-02 20:01:195查看详情
  • 英國FCA:“低質量”的文件導致授權推遲

    英國金融行為監管局(FCA)表示很難按時處理授權審批。據報道,由于有許多“低質量”的文書申請,FCA的高層官員請求金融行業的配合以加快審批過程。“不幸的是,我們收到的太多授權和/或注冊的申請質量很差或不完整。公司可以通過確保申請包含所有相關...

    2021-12-01 20:01:389查看详情
  • ASIC對澳交所的牌照施加額外的許可條件

    澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 為避免再次發生去年11月股票交易平臺宕機情況,對ASX集團發放的3個牌照附加了3個附加條件。此前的一項第三方調查發現,ASX去年11月的停運是由于交易平臺的更新尚未準備好在生產層面實施。附加的條件要求AS...

    2021-12-01 20:01:189查看详情
  • Robinhood 因緊縮而受到另一起集體訴訟

    陷入 1 月空頭擠壓的交易員又對 Robinhood 提出了一項投訴。該投訴增加了針對在線貿易公司的一系列其他投訴,該在線貿易公司是針對多家經紀人、清算所和對沖基金的跨地區訴訟的被告之一。事實上,Robinhood 已經是反壟斷部分的被告,...

    2021-12-01 19:07:447查看详情
  • FCA 向 Grosvenor Associates 發出監督通知

    英國金融行為監管局 (FCA 已向 Grosvenor Associates發出第一份監管通知。根據該法案第 55J(1 (a 和 (c 條,FCA 決定立即更改授予 Grosvenor 的第 4A 部分許可。變更的影響是 Grosv...

    2021-12-01 19:05:008查看详情
  • FCA 更改英國 MiFID 行為和組織要求

    英國金融管理局的行為(FCA)今天宣布的變化對金融工具的英國市場法規(MiFID)。MiFID 是規范金融工具買賣和有組織交易的法律集合。然而,有些領域的市場已經發展,或者目標沒有盡可能有效地實現。FCA 正在進行的更改旨在確保研究和最佳執...

    2021-12-01 18:52:559查看详情
  • 英國FCA宣布金融服務公司最低費用增至2200英鎊

    英國金融行為監管局 (FCA 已提議更改金融服務公司為支付監管成本而支付的費用。在過去十年中基本保持不變的最低費用將從 1,151 英鎊增加到 2,200 英鎊。據監管機構稱,費用增加將更好地反映與全英國 51,000 家公司的授權和監管...

    2021-12-01 15:06:048查看详情
  • CFTC 標誌著其打擊外匯欺詐者 Casper Mikkelsen 的行動取得進展

    美國商品期貨交易委員會 (CFTC 在打擊外匯欺詐者 Casper Mikkelsen 方面取得了顯著進展。紐約南區法院於 2021 年 11 月 29 日發布的命令表明了這一點。法官 John P. Cronan 最終對 CFTC 已按...

    2021-11-30 20:12:118查看详情
  • ASIC 因外匯詐騙指控前 Courtenay House 董事

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已對前 Courtenay House 董事和承包商因涉嫌龐氏騙局提起刑事指控。托尼·艾爾瓦西 (Tony Iervasi 和阿森·帕普利亞斯 (Athan Papoulias 今天出現在唐寧中心...

    2021-11-30 20:10:336查看详情
  • Denari Capital 所有者因外匯欺詐被處以 400 萬美元的罰款和賠償

    美國商品期貨交易委員會 (CFTC 宣布,美國加利福尼亞州北區地方法院對被告猶他州卡納布的 Travis Capson 和 El Cerrito 的 Arnab Sarkar 簽署了永久禁令、貨幣制裁和衡平法救濟的同意令,加利福尼亞州及其...

    2021-11-30 20:05:047查看详情
  • FINRA對StoneX罰款6萬美元

    美國金融業監管局(FINRA 近日對StoneX Financial發出譴責令,因其多次違規對其罰款6萬美元。FINRA指出,在2017年第三季度和2018年第二季度,在35個抽樣中,StoneX未能立即顯示、發送、執行或取消27個客戶的限...

    2021-11-30 20:01:448查看详情
  • GFI證券因違反報告義務被CME罰款75000美元

    近日,芝加哥商品交易所集團(CME)責令GFI證券支付7.5萬美元的罰款,原因是GFI違反大宗交易報告強制性義務。罰款是和解的一部分。盡管GFI同意支付罰款,但該公司既不接受也不否認任何指控。根據官方公告,COMEX商業行為委員會發現,GF...

    2021-11-30 20:01:2212查看详情
  • 法院給予前外匯交易部門主管花旗兩個月的時間來完成發現

    前花旗外匯交易員 Rohan Ramchandani 對其前雇主提起的訴訟仍在紐約南區法院繼續進行,但已設定了一些截止日期,因此至少文件發現似乎已接近完成。根據地方法官 Stewart D. Aaron 於 2021 年 11 月 27 日...

    2021-11-29 20:12:1311查看详情
  • FCA 面臨零售經紀人許可證申請處理緩慢的問題

    英國金融行為監管局 (FCA 發布了對其 2021 年年度公開會議未回答問題的答復。此類問題清單包括一個關于零售經紀人許可證申請處理緩慢的問題。問題是:“我們看到,為與散戶投資者合作的貿易公司獲得許可證非常困難。整個過程需要1-5年。有沒...

    2021-11-29 15:05:3811查看详情