英国金融行为监管局 (FCA 今天在重要的 2023 年 6 月底截止日期之前发布了最终消息。现在距离美元 LIBOR 面板于 2023 年 6 月 30 日结束还有一个月。这是最后一个剩余的 LIBOR 面板，它的结束标志着从 LIBO...
澳大利亚审慎监管局 (APRA 已同意昆士兰银行有限公司 (BOQ 的法院强制执行承诺 (CEU ，承认其过去的风险管理和风险文化弱点，并承诺纠正这些严重问题。CEU 遵循 2022 年和 2023 年多次违反 APRA 审慎标准的行为...
英国金融行为监管局 (FCA 已确认，2023 年 5 月 30 日，法院根据《2021 年支付和电子货币机构破产条例》对 Monneo Ltd 作出了特别行政命令。FRP Advisory 的 Daniel Conway、David H...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 将财务顾问必须注册的日期延长至 2023 年 10 月 1 日。在财政部法修正案（2023 年第 1 号措施）法案 2023 通过成为法律后，ASIC 将发布监管指南、举办网络研讨会并开放注册门户以开...
比利时金融服务和市场管理局 (FSMA 警告公众不要冒用其名称和标识误导消费者并实施回收室欺诈的欺诈者。FSMA 了解到，自称是 FSMA 雇员的欺诈者正在联系投资欺诈的受害者，承诺他们可以追回损失的钱。他们要求消费者为此支付费用。这被称...
国际衍生品市场 CME Group 发布了 针对 Wildhawk Energy, Inc. 的纪律处分通知。根据和解提议，Wildhawk Energy, Inc. 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，NYMEX 商业行为...
国际衍生品市场 CME Group 发布了针对 Macquarie Futures USA LLC的纪律处分通知。根据 Macquarie Futures USA LLC 既不承认也不否认处罚所依据的违规行为或事实调查结果的和解提议，NYM...
芝商所已发布针对 Tullett Prebon (Europe Ltd. 的纪律处分通知。根据一项和解提议，Tullett Prebon (Europe Ltd. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为或事实指控，NYMEX 商业行为委...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令禁止访问四个非法提供金融服务/金融产品的新网站。被封锁的网站包括三个非法金融中介网站和一个在没有招股说明书的情况下提供金融产品的网站。请注意，被阻止的网站列表包括一个克隆 Nadex 网站的网...
OneMain Financial Group LLC 将因违反 DFS 的网络安全条例而向纽约州支付 425 万美元的罚款。OneMain 未能有效管理第三方服务提供商风险、管理访问权限和维护正式的应用程序安全开发方法，显着增加了公司对网...
欧盟国家主管当局 (NCA 和欧洲证券和市场管理局 (ESMA 观察到投资公司提供的产品和/或服务不在欧盟金融服务监管范围内，但作为投资提供给投资者金融工具的替代品（根据 MiFID II 定义和监管）。在某些司法管辖区，此类产品和服务...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，Global Merces Funds Management Ltd（现已清算）前董事总经理Holly Marie Grofski因涉及伪造文件和向审计师提供虚假信息等罪名被判刑。在她认罪后，格罗夫斯基...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布暂停Huntley Management Limited（HML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该暂停将持续 12 个月，于 2023 年 3 月 21 日生效。该许可证授权 HML 向零售和批发客...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已取消 Centurion Custodian Funds Management Ltd. 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。取消于 2023 年 1 月 18 日生效，但于 2023 年 5 月...
伦敦金融城警方宣布，经过七周的审判，一名在伦敦金融城经营价值超过 7000 万英镑的庞氏式投资骗局的男子被判有罪。现年 41 岁的塞浦路斯英国公民安东尼·康斯坦丁努 (Anthony Constantinou 经营资本世界市场 (CWM ...
外汇诈骗者谎称受到监管以获得交易者的信任 - 这是您可能经常看到的伎俩。因此，当您进行外汇交易时，检查监管机构的登记册就变得至关重要。为了保护投资者的资金，像FCA这样的金融监管机构不断更新他们的黑名单，这暴露了骗子的谎言。以下是日期为 2...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已禁止前 Gleneagle Securities 基金经理和授权代表 Gregory Tolpigin 在被发现从事裸卖空交易后三年内提供金融服务。裸卖空发生在某人出售某些金融产品时，例如在该人下达...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 计划在 2023 年下半年对向零售客户提供投资服务的塞浦路斯投资公司 (CIF 样本进行现场访问和/或案头审查。这一行动将使 CySEC 能够评估 CIF 如何将 MiFID II 要求应用于营销传...
芝商所发布了对雷舒的纪律处分通知。由于违反交易所规则，交易者将不得不支付罚款，并将被暂停在 CME 场内交易。特别是，首席监管官指控雷舒违反了 CME 规则 575.A。和规则 432.L.1。根据指控，从 2021 年 3 月 2 日到...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了2023 年 1 月至 2023 年 3 月期间的授权指标。在 2021 年和 2022 年，授权和注册申请人遇到延误。FCA 的业绩在经过重大投资后有所改善，在过去 2 年中额外雇用了 159 名...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 最近发现了其他欺诈性冒充CySEC 官员和代表的案件。建议投资者特别警惕骗子索取费用，以换取与受 CySEC 监管的公司相关的虚假赔偿索赔的和解。出于这个原因，CySEC 想提醒公众，它从不通过电话联...
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已就华安证券有限公司在 2019 年 11 月 25 日至 12 月 6 日期间未能作为配售代理进行股份配售而对其作出谴责和罚款 600 万美元。2019年11月25日，华安集团获Hon Corpora...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布，已决定撤销 Stone Edge Capital Ltd. 的塞浦路斯投资公司 (CIF 牌照。该决定是在 2023 年 3 月 27 日举行的会议上做出的，但于今天宣布。监管举措符合 2017...
在执法程序中，瑞士金融市场监管局 FINMA 发现，Dohrnii 基金会及其创始人和前董事总经理在未获得 FINMA 相关许可的情况下，在加密领域开展了几项需要许可的商业活动。该基金会目前正在由主管破产管理机构进行清算。Dohrnii 基...
商品期货交易委员会 (CFTC 以及加利福尼亚州和夏威夷州的监管机构今天宣布，他们已在美国加利福尼亚州中区地方法院针对 Red Rock Secured LLC（以下简称“Red Rock”）及其所有者和首席执行官提起联合民事执法诉讼、S...
金融业监管局 (FINRA 今天宣布，它已开除经纪自营商 SW Financial 多项违规行为，包括在首次公开募股前 (pre-IPO 证券的私募销售中向客户作出虚假陈述，流失客户账户，并且未能监督其代表。在一项相关的和解中，美国金融...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令，同时对临时注册的掉期交易商美国汇丰银行 (HSBC 提起诉讼并结案。该命令指控汇丰银行在大约八年的时间里多次进行与债券发行人掉期、欺骗、监管和移动设备记录保存失败相关的操纵和欺骗性交易。汇丰...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令，禁止访问四个新的未经授权的投资网站。最新订单针对以下实体：“Activ4X”（网站 https://www.activ4x.com 和相关页面 https://client.activ4...
欺诈性外汇计划 ROFX.net 的受害者未能获得等级认证。2023 年 5 月 11 日，佛罗里达州南区法院法官小罗伯特·N·斯科拉 (Robert N. Scola, Jr 发布命令，驳回原告提出的集体认证动议。该动议由原告 Ryan...
新西兰金融市场管理局 (FMA 谴责 Aurora Financial Group Limited 在 KiwiSaver 回报方面误导现有和潜在客户。经过审查，FMA 发现 Aurora Financial 严重违反了两项市场服务持牌人...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布取消Capital Investment Partners Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证授权 Capital Investment Partners 在管理投资计划中交易证券...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 现在接受针对 Pello Capital Ltd. 的索赔。Pello Capital Ltd 于 2007 年 2 月 5 日至 2022 年 11 月 15 日期间获得 FCA 授权。Pello 是一...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布，投资者赔偿基金 (ICF 已撤销以下成员的 ICF 成员资格：RMG 控股有限公司，以及特里特有限公司值得注意的是，根据指令第 6(3 段，失去 ICF 会员身份并不意味着受保客户丧失获...
英国金融行为监管局（FCA）公布了最新的季度金融促销数据。FCA 在 2023 年第一季度的干预导致授权公司修改/撤销了 2,235 项促销活动。监管机构针对未经授权的公司和个人发出了 611 条警报，其中 12% 与克隆骗局有关。鉴于生活...
作为持续打击这一非法行业的一部分，英国金融行为监管局 (FCA 已利用其权力检查埃克塞特、诺丁汉和谢菲尔德涉嫌托管非法运营的加密 ATM 的站点。这些检查是与西南地区有组织犯罪部门、约克郡和亨伯地区有组织犯罪部门以及诺丁汉郡警察部队联合行...
英国金融行为监管局 (FCA 已决定对 Banque Havilland 处以 1000 万英镑的罚款。监管机构还对该公司前伦敦分公司首席执行官埃德蒙罗兰处以 352,000 英镑的罚款；David Weller，前伦敦分行高级经理，5....
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令，禁止访问四个新的未经授权的投资网站。最新一组订单针对的网站是：“IKON CFD”（互联网网站 www.ikon-cfd.com 和相关页面 https://my.ikon-cfd.co...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天呼吁投资产品发行人在初步审查后发现他们在如何履行设计和分销义务 (DDO 方面有很大的改进空间后加紧努力。DDO 现已进入第二个年头，标志着向基于结果的监管的重大转变。最终，它要求在设计和销售金...
尼日利亚证券监管机构已查封六个未经授权在该国运营的在线交易平台。在其网站上最近发布的一份声明中列出了这些平台。据监管机构称，这些平台是 Prime Invest (https://webtrader.pinvest.cc/ 、FXBoxed...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC 向养老金基金发起人Future Super Investment Services Pty Ltd发布了一份侵权通知，称其涉嫌“洗绿”。未来超级是未来超级基金的发起人。ASIC担心Future Super...
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会 (CFTC 宣布，美国俄亥俄州北区地方法院于 4 月 27 日下达了一项同意令，要求对 Jared J. Davis 实施永久禁令、赔偿和衡平法救济，Jared J. Davis 是前任俄亥俄州居...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对西雅图公司 Coinme Inc.、其子公司 Up、Global SEZC 以及两家实体的首席执行官 Neil Bergquist 提出和解指控，罪名是在美国进行未经注册的证券发售和销售一种名为“U...
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天宣布撤销 Trilt Ltd. 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。监管决定是在 2023 年 3 月 20 日举行的会议上做出的。撤回是根据 2017 年投资服务和活动及受监管市场法第 8(1 (a ...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了有关金融服务公司收到的投诉的最新数据。这些数据代表了 2022 年下半年（2022 年 7 月 1 日至 12 月 31 日）期间向 FCA 报告的金融服务公司投诉的概览。2022 年下半年，金融服...
根据与 CME 的和解提议，Makor Securities London Limited 已同意支付 35,000 美元的罚款。根据 Makor 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 永久禁止维多利亚州墨尔本的 Skynet Financial Services Pty Ltd 董事 Terence Rio Nugara 提供金融服务。Nugara 先生在 2009 年至 2019...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令禁止访问三个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单针对的网站是：“Vivian Trade”（网站 https://viviantrade.com 和相关页面 https://clients....
在最新一期的市场观察中，英国金融行为监管局 (FCA 讨论了其最近对提供差价合约 (CFD 和价差交易的公司进行的市场滥用同行审查的观察结果和发现。FCA 指出，由于产品的投机性和杠杆性质，差价合约和点差交易特别容易被用于内幕交易。它们...
商品期货交易委员会 (CFTC 已发布命令，同时对总部位于纽约的临时注册掉期交易商 Mizuho Capital Markets LLC 提出和和解指控，因为其交易行为违反了《商品交易法》(CEA 中的掉期交易商商业行为标准和 CFTC...
英国金融行为监管局 (FCA 今天就“资产保护”信托计划管理不善发出警告。监管机构已经看到公司严重管理不善信托的案例，受托人进行了不合适的投资。信托是一种法律安排，旨在管理财产、金钱或股票等资产。如果运行得当，信托可以带来良好的结果，并成...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 正在调查Arrow Financial Services Ltd是否参与了任何受监管的活动，以及这些活动是否会产生有效索赔。它也是与英国钢铁养老金计划 (BSPS 索赔相关的公司之一。2017 年，许多...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天证实，联邦法院已下令在公正和公平的基础上清算 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 以及 Ascent 运营的管理投资计划。这些命令是在 ASIC 于 20...
