意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,阻止访问七个未经授权的投资网站。目标网站是:“Mib40fx”(网站 https://mib40fx.com 及相关页面 https://crm.mib40fx.com 和 https:...
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今天警告公众注意一个名为 Bybit 的无牌虚拟资产交易平台(VATP),该平台在多个司法管辖区提供加密货币相关产品的交易服务。Bybit提供的相关加密货币相关产品包括:Bybit期货合约和反向期货合约...
金融业监管局 (FINRA 因涉嫌违反 FINRA 规则而对 GTS Securities LLC 处以罚款。从2019年10月至今,GTS未能建立、记录和维护合理设计的风险管理控制系统和监督程序,以防止违反《证券交易法》第15(c (3...
澳大利亚国家反诈骗中心警告消费者提防公众人物的虚假新闻文章和深度伪造视频,这些文章和视频认可并链接到在线投资交易平台诈骗,特别是在社交媒体上。去年,澳大利亚人因在线投资交易平台诈骗损失超过 800 万澳元,并向 Scamwatch 举报了...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问六个未经授权的投资网站。在发布命令时,管理局利用了“Decreto crescita”(“增长法令”;2019 年 6 月 28 日第 58 号法律,第 36 条第 2 款之三)所赋予...
澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布,新数据显示,自 ASIC 的诈骗网站删除功能自 2023 年 7 月推出以来,已有近 3,500 个投资诈骗网站被摧毁,同时 ASIC 加大力度保护澳大利亚人免受数字化不当行为的影响。ASIC 最新的执...
英国金融行为监管局 (FCA 取消了 Attanta Limited(原名 Neovision Wealth Management Limited)的 Part 4A 许可。管理局采取这一行动是因为它认为该公司没有进行与该公司第 4A 部...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已取消了 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该取消自 2024 年 2 月 23 日起生效。澳大利亚联邦法院于 2023 年 11 月 17...
英国金融行为监管局 (FCA 已针对 FXBALLANCE 发出警告。监管机构警告称,FXBALLANCE 可能在未经 FCA 许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。几乎所有公司和个人都必须获得 FC...
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天对几家未经授权的投资公司发出警告。监管机构告知投资者,以下网站不属于根据第 87 (I /2017 号法律第 5 条的规定获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。apexfinancialtra...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该许可证被取消是因为 Valorton 自 2022 年 10 月 27 日获得许可证以来尚未提供任何金融服务。...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,阻止访问五个未经授权的投资网站。在发布命令时,管理局利用了“Decreto crescita”(“增长法令”;2019 年 6 月 28 日第 58 号法律,第 36 条第 2 款之三)...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 对 Shield Master Fund(由 Keystone Asset Management Ltd 推广的注册管理基金)的四类产品披露声明 (PDS 发出了临时停止令。临时命令禁止 Keyst...
全国期货协会 (NFA 已责令 Lime Trading Corp 支付 10 万美元的罚款。 Lime Trading 是一家期货经纪商,是 NFA 会员,位于纽约州纽约市该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC 发布,基于BCC...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问五个新的未经授权的投资网站。在发布命令时,监管机构利用了《增长法令》(2019 年 6 月 28 日第 58 号法律,第 36 条第 2 款之三)赋予的权力,据此,Consob 可以命...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了一封致市场中介首席执行官的信函,阐述了有关澳大利亚预对冲实践的指南。预先对冲是金融市场中发生的一种做法,可以通过促进可能严重影响市场定价的交易来帮助市场有效运作。ASIC 承认预对冲在市场中发挥作用...
新西兰金融监管机构金融市场管理局 (FMA 就冒用英国金融市场管理局名义的追偿骗局发出警告。FMA 表示,据悉,一名新西兰居民已被自称代表英国金融行为监管局 (FCA 的个人联系,假借提供援助的幌子,以追回在之前的骗局中损失的资金。使用...
继财政部的卖空监管审查:证据征集及其回应之后,英国政府发布了一份法定文书草案 (SI 以及一份解释性政策说明。本 SI 草案和政策说明阐述了政府目前打算如何改变英国卖空的监管制度,但没有列出这一新拟议制度的所有要素。从广义上讲,SI 草案...
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今天警告公众提防名为“Floki Stake计划”和“TokenFi Stake计划”的可疑投资产品,该产品均涉及加密货币质押服务,并声称提供高达30%至以上的年化回报目标100%。该两款产品并未获证监...
金融业监管局 (FINRA 已发布有关 LockBit 的网络安全警报。LockBit 是近年来部署最广泛的勒索软件变种之一,继续影响全球各地的组织,包括 FINRA 成员公司。自 2023 年 11 月以来,FINRA 已收到多家成员公...
昆士兰公司 Penta Capital Pty Ltd 已同意支付 53,280 澳元,以遵守澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 发出的四份侵权通知。ASIC 指控 Penta Capital 在其网站上发表了一系列虚假和误导性陈述。2...
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)和警方今天警告公众,警惕涉嫌涉及两个声称是虚拟资产交易平台(VATP)的实体的欺诈行为。他们以“Aramex”和“DIFX”的名义运营。在这两起案件中,证监会和警方在监察和调查与 VATP 有关的非法活...
Landolt Securities, Inc 已同意支付 25,000 美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。至少从 2021 年 3 月至今,Landolt 证券未能建立、维护和执行合理的监管制度,包括书面监管程...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问几个新的未经授权的投资网站。最新一组订单目标:“Blackridge Capital Management Ltd”(网站 https://blackridgecm.com 及相关页面...
英国金融行为监管局 (FCA 已对滥用 Finalto 详细信息的欺诈实体发出警告。欺诈者复制 FCA 授权公司的详细信息,试图让人们相信他们的公司是真实的。Finaltos 并未获得 FCA 授权,但一直在联系冒充授权公司的人士。这就是...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了一封信,概述了众筹商业模式最有可能对消费者和市场造成的危害,以及解决这些危害的策略。FCA特别指出,投资型众筹平台应注意:加强风险提示禁止投资诱因引入积极的摩擦,包括冷静期,以及改进客户分类和适当性...
美国证券交易委员会 (SEC 今天指控投资银行巨头摩根士丹利有限责任公司 (Morgan Stanley & Co. LLC 及其股票辛迪加部门前负责人 Pawan Passi 犯有多年欺诈罪,涉及披露有关大量销售的机密信息称为...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天确认,四家投资公司已被撤销投资者赔偿基金 (ICF 的会员资格。以下公司不再是 ICF 的成员:Stone Edge Capital Ltd (LEI 213800PZFB9VV8FNWB30 ...
西班牙国家证券市场委员会 (CNMV 执行委员会已同意对德意志银行 (SAE 启动纪律处分程序,原因是其向西班牙客户提供与高度复杂和高风险的货币金融衍生工具相关的咨询服务,特别是所谓的目标利润远期和枢轴 TPF。监管机构表示,该行为构成...
英国金融行为监管局(FCA)决定取消Up and Up Trading Limited的Part 4A许可。管理局采取这一行动是因为它认为该公司没有进行与该公司第 4A 部分许可相关的受监管活动。该取消于 2024 年 1 月 9 日生效。...
瑞银金融服务公司已同意支付 10 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2016年7月18日到2021年7月23日,该公司未能在91,059份与客户进行市政证券交易的报告中纳入非交易补偿(NTBC)指标,这些报告...
美国证券交易委员会 (SEC 正在寻求对迈克尔·布卢默 (Michael Blumer 、约翰·库普里安奇克 (John Kuprianchik 、大卫·佩奇 (David Page 、史蒂文·汤普森 (Steven Thompson ...
国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Sungbeon Kang 的纪律处分通知。芝商所市场监管部首席监管官对 Sungbeon Kang 提出指控,指控其违反芝商所规则 539 和 432.L1。指控称,2021 年 8 月 25 日至...
英国金融行为监管局 (FCA 已对八角集团有限公司的克隆公司发出警告。克隆是欺诈实体,它们滥用受监管公司的数据(名称、地址、徽标等),以误导潜在受害者并引诱他们投资山寨公司。FCA 警告说,Eightcap VIP 未经监管机构授权,但一...
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,美国新泽西州地区法院于11月28日对伊利诺伊州Valdas Dapkus发出缺席最终判决令。5月4日,该法院对总部位于伊利诺伊州的Valdas Dapkus发出缺席最终判决令。针对...
LPL Financial LLC 已同意支付 550 万美元罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2012年1月至2019年8月,LPL未能合理监督公司注册代表代表公司客户直接与产品赞助商进行的交易(即直接商业交易),违...
新加坡金融管理局 (MAS 对瑞士信贷银行 (Credit Suisse AG 处以 390 万美元的民事罚款,原因是瑞士信贷银行 (Credit Suisse AG 未能阻止或发现新加坡分行客户经理 (RM 的不当行为。RM 向客...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与 BCM Begin Capital Markets 达成 50,000 欧元的和解协议。根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4 条,CySEC 可以就任何有合理理由相...
英国金融行为监管局 (FCA 今天对克隆在线经纪公司 XTB 发出警告。克隆是欺诈实体,它们滥用授权公司的详细信息(地址、许可证、徽标等),以便更容易地引诱潜在受害者。克隆公司与真正的公司无关。XTB Trading World 并未获得...
爱沙尼亚共和国中央银行Eesti Pank今天向Bigbank AS发出通知,称其违反强制性准备金要求,并处以10,430.53欧元的罚款。根据通知,Bigbank AS在2023年11月1日至2023年12月19日期间的准备金账户平均余额...
意大利公司和交易委员会(CONSOB)已下令阻止访问五个新的未经授权的投资网站,总数达到1,000个。这一里程碑在短短四年多的承诺中已经实现,此前在最近的“挤压”中,Consob下令关闭五个新网站,在未经适当授权的情况下提供金融服务。最新一...
澳大利亚警方突击搜查了ASIC许可的零售外汇和差价合约经纪商Prospero Markets的办公室,作为针对中国洗钱团伙采取的更广泛行动的一部分,澳大利亚金融监管机构ASIC宣布,它现在已经暂停了该公司的澳大利亚金融服务(AFS)许可证。...
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,美国佛罗里达州中区地方法院法官卡洛斯·门多萨(Carlos E. Mendoza)发布缺席判决,授予佛罗里达州居民阿维纳什·辛格(Avinash Singh)及其家人永久禁令并实施货...
商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动对 Lions of Forex LLC (LOF 的诉讼进入违约状态。在 2023 年 12 月 19 日提交的动议中,监管机构解释说,法院应因 LOF 未能答复投诉而对 LOF 宣告违约。CF...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 永久禁止昆士兰州希望岛的 Delan Pagliaccio 提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行与开展金融服务业务有关的任何职能。Pagliaccio 先生是 Veridian Sec...
国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Eagle Seven LLC 的纪律处分通知。根据一份和解要约,其中 Eagle Seven LLC 既不承认也不否认任何违规行为或事实指控,NYMEX 商业行为委员会小组发现,在交易日 2022 年...
今天,英国金融行为监管局 (FCA 发布了对金融监管机构投诉专员针对受影响者投诉的最终报告的回应 Premier FX Limited 于 2018 年倒闭。FCA 在一份可能被视为相当愤世嫉俗的声明中表示,在这种情况下,道歉是适当的补救...
Elevation LLC 已同意支付 75,000 美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从 2016 年 1 月到 2022 年 4 月,Elevation 的监管系统,包括其书面监管程序 (WSP ,设计不合理...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对 12 家未经授权的投资公司发出警告。这些实体尚未获得第 87 (I /2017 号法律第 5 条规定的提供投资服务和/或开展投资活动的授权。该警告涉及以下网站:cryplanet.combro...
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)因未遵守《证券及期货(财务资源)规则》(FRR)而谴责中富证券投资有限公司并处以 100 万港元罚款。证监会发现,Central Wealth 在根据财务报告规则向证监会提交的财务报表中存在多项会计和计...
美国证券交易委员会 (SEC 指控康涅狄格州格林威治前居民贾斯汀·墨菲 (Justin Murphy 及其投资管理公司 Mara Investments, LLC 欺诈性挪用约 340 万美元的投资者资产。根据 SEC 的诉状,Just...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是:“Alloptionsint”(网站 https://alloptionsint.com 和相关页面 https://clie...