LPL Financial LLC 已同意支付 550 万美元罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2012年1月至2019年8月,LPL未能合理监督公司注册代表代表公司客户直接与产品赞助商进行的交易(即直接商业交易),违...
新加坡金融管理局 (MAS 对瑞士信贷银行 (Credit Suisse AG 处以 390 万美元的民事罚款,原因是瑞士信贷银行 (Credit Suisse AG 未能阻止或发现新加坡分行客户经理 (RM 的不当行为。RM 向客...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与 BCM Begin Capital Markets 达成 50,000 欧元的和解协议。根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4 条,CySEC 可以就任何有合理理由相...
英国金融行为监管局 (FCA 今天对克隆在线经纪公司 XTB 发出警告。克隆是欺诈实体,它们滥用授权公司的详细信息(地址、许可证、徽标等),以便更容易地引诱潜在受害者。克隆公司与真正的公司无关。XTB Trading World 并未获得...
爱沙尼亚共和国中央银行Eesti Pank今天向Bigbank AS发出通知,称其违反强制性准备金要求,并处以10,430.53欧元的罚款。根据通知,Bigbank AS在2023年11月1日至2023年12月19日期间的准备金账户平均余额...
意大利公司和交易委员会(CONSOB)已下令阻止访问五个新的未经授权的投资网站,总数达到1,000个。这一里程碑在短短四年多的承诺中已经实现,此前在最近的“挤压”中,Consob下令关闭五个新网站,在未经适当授权的情况下提供金融服务。最新一...
澳大利亚警方突击搜查了ASIC许可的零售外汇和差价合约经纪商Prospero Markets的办公室,作为针对中国洗钱团伙采取的更广泛行动的一部分,澳大利亚金融监管机构ASIC宣布,它现在已经暂停了该公司的澳大利亚金融服务(AFS)许可证。...
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,美国佛罗里达州中区地方法院法官卡洛斯·门多萨(Carlos E. Mendoza)发布缺席判决,授予佛罗里达州居民阿维纳什·辛格(Avinash Singh)及其家人永久禁令并实施货...
商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动对 Lions of Forex LLC (LOF 的诉讼进入违约状态。在 2023 年 12 月 19 日提交的动议中,监管机构解释说,法院应因 LOF 未能答复投诉而对 LOF 宣告违约。CF...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 永久禁止昆士兰州希望岛的 Delan Pagliaccio 提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行与开展金融服务业务有关的任何职能。Pagliaccio 先生是 Veridian Sec...
国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Eagle Seven LLC 的纪律处分通知。根据一份和解要约,其中 Eagle Seven LLC 既不承认也不否认任何违规行为或事实指控,NYMEX 商业行为委员会小组发现,在交易日 2022 年...
今天,英国金融行为监管局 (FCA 发布了对金融监管机构投诉专员针对受影响者投诉的最终报告的回应 Premier FX Limited 于 2018 年倒闭。FCA 在一份可能被视为相当愤世嫉俗的声明中表示,在这种情况下,道歉是适当的补救...
Elevation LLC 已同意支付 75,000 美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从 2016 年 1 月到 2022 年 4 月,Elevation 的监管系统,包括其书面监管程序 (WSP ,设计不合理...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对 12 家未经授权的投资公司发出警告。这些实体尚未获得第 87 (I /2017 号法律第 5 条规定的提供投资服务和/或开展投资活动的授权。该警告涉及以下网站:cryplanet.combro...
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)因未遵守《证券及期货(财务资源)规则》(FRR)而谴责中富证券投资有限公司并处以 100 万港元罚款。证监会发现,Central Wealth 在根据财务报告规则向证监会提交的财务报表中存在多项会计和计...
美国证券交易委员会 (SEC 指控康涅狄格州格林威治前居民贾斯汀·墨菲 (Justin Murphy 及其投资管理公司 Mara Investments, LLC 欺诈性挪用约 340 万美元的投资者资产。根据 SEC 的诉状,Just...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是:“Alloptionsint”(网站 https://alloptionsint.com 和相关页面 https://clie...
英国金融行为监管局 (FCA 已致函投资平台和 SIPP 运营商,表达了对其处理客户现金余额利息方式的担忧。随着利率上升,一些公司赚取的利息也有所增加。FCA 最近对 42 家公司进行了调查,发现大多数公司保留了这些现金余额赚取的部分利息...
国际衍生品市场芝商所发布了对德意志银行伦敦分行(DBAG London)的纪律处分通知。根据 DBAG London 既不承认也不否认任何违规行为的和解要约,芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现,2022 年 6 月...
英国金融行为监管局(FCA)决定取消UAB Best Finance作为支付服务机构的过渡授权。这是因为 UAB Best Finance 的母国主管当局立陶宛银行 (BOL 的授权已被取消。UAB Best Finance获得立陶宛中央...
CTC LLC 已同意支付 15,000 美元的罚款,作为涉及涉嫌违反 Cboe 交易所规则的和解协议的一部分。在 2022 年 12 月左右至 2023 年 2 月左右(“审查期”)期间,该公司未能报告执行后 90 秒内在场内执行的 56...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是:“Bit-matic” (website https://bit-matic.com ;C B Financial Servi...
英国金融行为监管局 (FCA 发布通知,取消塞浦路斯公司 Felicitas Management Investment Services 的第 4A 部分许可。FCA 解释说,它向 Felicitas 发出了一份决定通知,通知其根据该法...
英国金融行为监管局(FCA)发布了一份咨询文件 ,提出了增强英国货币市场基金(MMF)弹性的建议。它是在与财政部和英格兰银行密切协商后制定的。货币市场基金是投资者经常用来存放资金并在需要时快速获取资金的一种基金。货币市场基金汇集投资者的资金...
商品期货交易委员会 (CFTC 一直在进行谈判,以部分解决其针对 Timothy Stubbs 的诉讼,该诉讼涉及欺诈性外汇计划 ROFX.net。从 CFTC 于 2023 年 11 月 30 日向佛罗里达州南地方法院提交的文件中可以清...
美国金融业监管局 (FINRA 今天宣布,对美国银行证券公司 (BofA Securities, Inc. 处以 2400 万美元罚款,原因是其在六年多的时间里通过两名前交易员在美国国债二级市场进行了 700 多次欺骗行为以及相关监管失...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是:Xtbco Ltd(网站 https://xtbco.com 及相关页面 https://client.xtbco.com 和...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了 Remi Investment Services Pty Ltd(RIS)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。由于 RIS 不再开展金融服务业务,该许可证被取消。该取消于 2023 年 11 月 2...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已获得针对 OnePath Custodians Pty Ltd 的 500 万美元法院命令。联邦法院已命令退休金受托人支付 500 万美元的罚款,原因是对其继续收取费用的权利做出虚假或误导性陈述,以...
英国金融行为监管局 (FCA 今天宣布提议,要求个人投资公司拨出资金,以便能够支付赔偿费用,并确保消费者受到伤害时污染者付出代价。这些提案将要求个人投资公司(通常称为投资顾问)在早期阶段计算其潜在的赔偿责任,拨出足够的资本来满足这些要求,...
新西兰金融市场管理局 (FMA 取消了 Foundation Advice Limited (FAL 的金融咨询提供商 (FAP 执照。FAL 是一家位于奥克兰的 FAP,提供有关人寿和健康保险以及 KiwiSaver 的建议。根据税...
英国金融行为监管局 (FCA 已针对 VentureXchange 发出警告。该公司可能在未经监管许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。该公司未经 FCA 授权,可能针对英国人。未经授权的公司详细信息...
英国金融行为监管局 (FCA 今天对 ROYALFX 发出警告。FCA 警告 ROYALFX 可能在未经监管许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。几乎所有公司和个人都必须获得 FCA 的授权才能在英国...
澳大利亚银行联手推出新的防诈骗协议,为客户提供更高标准的保护,并让诈骗者在澳大利亚破产。澳大利亚社区银行、建房互助协会、信用合作社和商业银行之间达成的这项协议是整个行业的一套全面的反诈骗措施。Scam-Safe Accord 的核心是业界投...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁七个未经必要授权提供金融服务的新网站。该命令所针对的网站是:“BTX+” (website https://btxplus.io and related pages https://cli...
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已启动法律程序,要求原讼法庭调查尚乘环球市场有限公司(尚乘,现称东方XYZ证券有限公司)及其前高管不合规的情况。证监会就首次公开募股(IPO)相关调查发出的通知。证监会的调查涉及尚乘作为账簿管理人、牵头...
国际衍生品市场 CME 集团已发布对 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。根据一份和解协议,其中 StoneX 既没有承认也没有否认涉嫌违反规则的行为,芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现,从...
英国金融行为监管局 (FCA 对克隆在线经纪商 eToro 发出警告。克隆是欺诈实体,它们滥用授权公司的数据,包括其网站地址、名称、徽标等。通过试图模仿授权公司,克隆试图引诱潜在的受害者。尽管使用了类似的细节,但克隆公司与授权企业无关。e...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁五个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新网站是:“Bitblanco”(网站 www.bitblanco.com 及相关页面 https://webtrader.bitblanco.co...
商品期货交易委员会 (CFTC 已针对外汇欺诈计划 GDLogix 背后的个人 Daniel W. LaMarco 提交简易判决动议。根据CFTC的提议,拉马科应支付2,587,800美元的民事罚款,相当于拉马科从欺诈计划中获得的金钱收益...
ASIC 已暂停 First City Corporate Advisory Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。被吊销牌照的原因是该公司未能提交年度财务报表和审计报告。此次暂停将持续至 2024...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证,直至 2024 年 4 月 30 日。该公司未能:遵守其 AFS 许可证的财务要求;和有足够的资源来提供许可证所涵...
美国全国期货协会 (NFA 已责令 Braemar Securities LTD 支付 14 万美元的罚款。Braemar Securities 是一家位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪商 (IB 会员。NFA 听证小组基于 NFA 商业...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对四家未经授权的经纪公司发出警告 。警告目标:stonexly.comretailfx.netftmartzone.comctcapitaltraders.comCySEC 警告称,上述网站不属于...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁六个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是:Nexus LLC (website https://powercapital.live and related page...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 监管了向 2,000 多名零售客户支付的总计超过 1,740 万澳元的赔偿,这些客户因八家零售场外衍生品发行人违反金融服务法而受到影响。自 2021 年 3 月起支付或同意支付的补偿金额包括:自 20...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发布了新的投资者警报名单。消费者可以使用此列表来帮助自己了解他们正在考虑投资的实体是否可能存在欺诈、诈骗或未经许可的实体。新的投资者警报名单取代了之前不应与之交易的公司名单,其中包括 ASIC 关注的...
Decker & Co, LLC 已同意支付 35,000 美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2019年12月以及2020年4月至2020年6月,Decker在未能维持最低净资本要求的情况下开展了证券业务...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了对公司欺诈控制和投诉处理的审查的主要结果。虽然审查发现了良好做法的例子,但监管机构也对一些公司支持欺诈受害者客户的方式感到失望。2023 年前六个月,超过 116,000 人报告成为 APP 欺诈的...
英国金融行为监管局 (FCA 对克隆零售外汇和差价合约经纪商 Plus500 发出警告。克隆是滥用授权企业详细信息(名称、徽标、地址等)的欺诈实体。欺诈者复制 FCA 授权公司的详细信息,试图让人们相信他们的公司是真实的。克隆人正在滥用...
英国金融行为监管局 (FCA 今天公布了 2023 年第三季度的金融促销数据。截至 2023 年 9 月底的三个月内,FCA 的干预导致授权公司修改或撤销了 5,310 项促销活动。零售投资和零售贷款部门的修改/撤回结果最高,占 FCA...
Odyssey Equity Finance Pty Ltd 通过法律代表在 Dandenong 地方法院出庭,被指控犯有多项与财务报告相关的刑事犯罪。澳大利亚金融服务 (AFS 持牌人 Odyssey 被指控:三项未能提交损益表和资产负...