美国证券交易委员会 (SEC 已获得法院命令,对 Coinseed 及其创始人兼首席执行官 Delgerdalai Davaasambuu 实施处罚。2023 年 7 月 5 日,纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 下达命...
Openmarkets Australia Limited 已支付市场纪律小组 (MDP 有史以来最高额的 450 万澳元罚款,并签订了一份可执行的承诺,以遵守 MDP 发出的侵权通知。Openmarkets 曾有过合规失败的历史(包括...
新西兰金融市场管理局 (FMA 已根据《2013 年金融市场行为法》(以下简称《法案》)赋予 FMA 权力,对 Validus International LLC、Validus-FZCO 以及 Validus 的关联人员发出了永久停止令...
英国金融监管机构 FCA 宣布,外汇和差价合约经纪商 City Credit Capital (UK Ltd 已进入破产管理程序。该管理和关闭命令还适用于该公司的“低端市场”品牌 CIX Markets,该品牌在 cixmarkets.c...
澳大利亚审慎监管局 (APRA 因 BNK 银行有限公司未能履行向 APRA 报告数据的法律义务而对其处以 247,500 美元的罚款。BNK 未能在规定的期限内报告数据,违反了 2001 年金融部门(数据收集)法案 (FSCODA 的...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对 Future FinTech Group Inc. (FTFT 提出和解指控,原因是该公司提交的年度报告严重不准确,且未能维护足够的账簿和记录以及对财务报告的内部控制。根据 SEC 的命令,FT...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,美国特拉华州地方法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC (FS...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 永久禁止悉尼董事 David Henty Sutton 提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体。ASIC 还取消了 Sutton 先生的公司 McFadd...
瑞士金融市场监管局(FINMA)由该国政府授权,以监管机构的身份监督各类金融机构。法律规定,FINMA的外汇交易商必须注册为银行,但仍有未经注册的公司在当地提供金融服务,或自称总部位于瑞士。2023年6月,FINMA警告了以下未经注册的外汇...
安大略省证券委员会(OSC)在《投资者警告》中新增9个实体,提醒消费者注意保护资金安全。以下实体都未在安大略省注册以开展证券交易。Tradingexpo其它名称:Fraudinvestigator.eu Fraudinvestigators...
加拿大证券管理会(CSA)周四确定先前宣布于今年7月25日计划发布的 SEDAR+ 是一种供市场参与者归档、披露和搜索加拿大资本市场发行人信息的新系统。为适应系统数据的转移,切断期期间 SEDAR 和 SEDAR+ 的归档功能将无法使用。S...
商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Dwight A. Foster 和 KEL Enterprises, Inc. 提起诉讼。该诉状于 2023 年 6 月 28 日向密歇根东区法院提交,声称至少从 2017 年 1 月 1 日至今,...
美国证券交易委员会 (SEC 已向明尼苏达州地方法院提起诉讼,寻求追回欺诈性日内交易计划受害者投资的资金。SEC 投诉称,2019 年,Richard Myre、Dale Dahmen 和 Dominick Dahmen 创立了 Spar...
澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC 今天宣布完成了对贝尔金融集团旗下贝尔波特证券有限公司、贝尔波特资本有限公司和第三方平台有限公司的外部审计。2022 年 2 月,AUSTRAC 下令为这三个实体任命一名外部审计师,以检查贝尔是...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布了一项命令,同时就澳大利亚公司 Challenger Life Company Limited 提出的指控达成和解,指控其在纽约商品交易所交易的铂金期货合约超出了联邦和交易所现货月投机头寸限制。纽约...
意大利公司和交易委员会(CONSOB)已发布命令,禁止访问五个非法投资网站。最新一组订单所针对的网站是:“Binetrix”(网站 https://binetrix.com);“Bitbinx”(网站 https://bitbinx.com...
在金融市场管理局 (FMA 提起的诉讼中,奥克兰高等法院已命令 Tiger Brokers (NZ Limited 因违反 2009 年反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT 法案而支付 90 万纽币。FMA 案件基于老虎经纪公司...
联邦法院延长了澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 此前对尚未解除破产的私人贷款公司 Magnolia Capital 前董事米切尔·阿特金斯 (Mitchell Atkins 发出的临时旅行限制令。法院于 2023 年 6 月 19...
英国金融行为监管局 (FCA 提醒企业,消费者税将于 7 月 31 日对开放销售或续订的新产品和现有产品及服务生效。监管机构表示,至关重要的是,公司要问自己正确的问题,以确保他们走上正轨并充分利用剩余时间。FCA 希望董事会或同等管理机构...
Open to the Public Investing, Inc. 已同意支付 500,000 美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2019年1月到2021年2月,Public Investing没有对其客户订单...
澳大利亚金融投诉局 (AFCA 为 Union Standard International Group Pty Ltd(又名USGFX)的受害者带来了一线希望。据FX新闻集团报道,6月初,澳大利亚议会通过了立法,建立最后手段补偿计划(C...
2023年6月26日,西班牙金融监管机构 CNMV 对10家未经授权的外汇交易商发出警告。根据《证券市场法》第17条第二款(由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本),西班牙国家证券市场委员会(Comisión Nacional...
Credit Suisse Securities (USA LLC 已同意支付 90 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从 2015 年 11 月到至少 2023 年 3 月,瑞士信贷向贸易报告和合规引擎 (T...
在收到数十起散户投资者的询问和投诉后,法国金融市场监管机构金融市场管理局(AMF)宣布,呼吁公众对正在推广的 Immediate Connect 提供的自动交易服务保持高度警惕通过使用知名人士和知名新闻网站的名字的广告在互联网上传播。根据...
OTCex LLC 已同意根据与 CME 集团的和解要约支付 85,000 美元的罚款。芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现,在 2021 年 9 月 8 日至 2022 年 5 月 23 日期间,OTCex 提交了...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对九家不受监管的经纪商发出警告。警告针对的实体清单包括:nylsinv.comprimusforex.nettfimarkets24.comafexeu.comprotechfx.comforex...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,阻止访问三个非法投资网站。最新一组订单所针对的网站是:“Fisher Forex”(网站 https://fisherforex.com);Shadlake Ltd(网站 https:/...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天宣布,Morrison Securities Pty Ltd 已支付 333,000 美元的罚款,以遵守市场纪律小组 (MDP 发出的违规通知。MDP 有合理的理由认为莫里森在 2021 年 1...
新加坡金融管理局 (MAS 宣布已发布一份白皮书,该白皮书提出了一项通用协议,以指定数字货币的使用条件,例如中央银行数字货币 (CBDC 、代币化银行存款和分布式账本上的稳定币。该白皮书得到了软件原型发布的支持,这些软件原型展示了目的绑定...
新加坡金融管理局 (MAS 已对花旗银行新加坡分行、星展银行有限公司、新加坡华侨银行和瑞士人寿(新加坡)私人有限公司处以总计 380 万新元的组合罚款。有限公司违反了 MAS 的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT 要求。所有这些...
国际衍生品市场 CME Group 发布了针对 TFS Energy Derivatives 的简易诉讼通知。2023年4月,TFS能源衍生品公司8次未及时报告大宗交易,2次未向交易所报告大宗交易准确执行时间。这些大宗交易于2024年1月至...
奥地利金融监管机构 Finanzmarktaufsicht (FMA 已对三家离岸、未经许可的加密货币和差价合约经纪商发出警告,这些经纪商显然针对的是该国的零售交易商。FMA 已针对以下情况发出警告:Roi Republic at web...
塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布已对零售外汇和差价合约经纪商 FXBFI Broker Financial Invest Ltd 处以 50,000 欧元的罚款。该公司经营品牌 FXBFI (fxbfi.com 和 101inves...
外汇诈骗者谎称受到监管以获得交易者的信任 - 这是您可能经常看到的伎俩。因此,当您进行外汇交易时,检查监管机构的登记册就变得至关重要。为了保护投资者的资金,像FCA这样的金融监管机构不断更新他们的黑名单,这暴露了骗子的谎言。以下是日期为 2...
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已就太平证券(香港)有限公司(TSCL)在 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 11 月 30 日期间与员工交易相关的内部控制失误作出谴责和罚款 130 万美元。证监会的调查发现,TSCL 未...
英国金融行为监管局 (FCA 已就文件传输应用程序 MOVEit 的漏洞向公司发出警告。该漏洞一直在影响组织并暴露个人数据。国家网络安全中心 (NCSC 正在与受影响的企业合作,了解并应对这一事件。FCA 鼓励所有公司:检查他们或其供应...
联邦金融监管局 (BaFin 今天对滥用 CMC Markets 名称的欺诈网站发出警告。监管机构表示正在调查网站 cmc-trader.com 的运营商。该网站声称为股票、外汇、指数和加密资产提供交易平台。该网站并非由 CMC Mark...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布,注册投资顾问 Pacific Investment Management Company LLC (PIMCO 将支付 900 万美元,以了结两项涉及 PIMCO 建议的两只基金的信息披露和违反政...
2023 年 6 月 15 日,德克萨斯州证券委员会对统称为 Abra 和 Abra 创始人兼首席执行官 William John “Bill” Barhydt 的多家公司提起执法行动。执法行动指控被告犯有证券欺诈罪,并在 Abra Ear...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得针对威斯康星州梅昆市的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。该命令于 6 月初由美国威斯康星州东区地方法院下达。该命...
英国金融市场行为监管局 (FCA 已从金融服务登记册中删除与 Promethean Finance Limited 相关的几个交易名称。2022 年 3 月至 2023 年 3 月期间,Promethean 注册了几个在金融服务登记册上列...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令,禁止访问四个非法投资网站。最新一组订单针对的网站是:“Softech Trades”(网站 www.softechtrades.com 和相关页面 https://client.soft...
国际衍生品市场芝商所已发布针对德意志银行证券公司的纪律处分通知。根据德意志银行证券公司既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议,清算所风险委员会认定德意志银行证券公司违反了客户毛利率技术概述要求和 CME 规则 980 。G。在相关...
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了 APBG Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该许可证授权 APBG Capital 处理管理投资计划中的权益,并向批发客户提供一般财务建议。ASIC 取消了牌照,因...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼的最终缺席判决。相关命令于 2023 年 6 月 13 日由纽约南区法院法官 Naomi Reice Buchwald 签署。该命令对...
RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局 (FINRA 就涉嫌违反报告要求的规定达成和解。从 2019 年 10 月 7 日到 2020 年 3 月 17 日,该公司从三个内部账户等向交易报告机构报告了主要订单。...
Big Un Limited 前首席财务官安德鲁·斯科特·科纳 (Andrew Scott Corner 已通过其律师在唐宁中心地方法院出庭受审,罪名是内幕交易。澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 称,Corner 先生在 2017...
新加坡金融管理局 (MAS 今天表示,瑞银集团和瑞士信贷集团新加坡实体的日常运营不会因收购的合法完成而中断。UBS 和 CS 将继续根据不同的许可证在新加坡运营。这些银行已经建立了治理结构,以监督和促进新加坡业务的有序整合。他们在新加坡的...
瑞士金融市场监管局(FINMA)今天就瑞银完成对瑞士信贷的收购发表声明。瑞士监管机构已于 2023 年 3 月 19 日批准瑞士信贷和瑞银的合并。FINMA 表示,今天的法律完善为两家银行、它们的客户和金融中心带来了清晰度和稳定性。FINM...
美国商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼处以 2700 万美元的罚款。从监管机构于 2023 年 6 月 8 日向纽约南区法院提交的拟议缺席判决中可以明显看出这一点。这...
美国证券交易委员会 (SEC 正在推动对庞氏骗局 Renwick Haddow 的同谋 James Bernard Moore 作出简易判决。委员会的诉状称,Moore 和 Voicetech 协助和教唆 Renwick Haddow 和...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已禁止 Foxi Capital AU Pty Ltd 的董事和 Responsible Entity Services Ltd 的授权代表 Shaun Fox 提供金融服务和参与此类业务,为期八年。...